我們大家都知道，在1990年12月19日，上海證券交易所正式成立，開(kāi)始營(yíng)業(yè)，這標(biāo)志著，上海經(jīng)濟(jì)開(kāi)始邁入新的征程，上海證券交易所是我國(guó)大陸兩大交易所之一，每年都有一大批國(guó)營(yíng)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)上海證券交易所成立。下面，就讓我們一起來(lái)看一下上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則是什么?

一、細(xì)則

第一條 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 ，是指投資者向具有上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”)提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入本所上市證券或借入本所上市證券并賣(mài)出的行為。

第三條 在本所進(jìn)行融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。

第二章 業(yè)務(wù)流程

第四條 本所對(duì)融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告及以下材料：

(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;

(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;

(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;

(四)本所要求提交的其他材料。

第五條 會(huì)員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)，并在開(kāi)戶(hù)后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。

第六條 會(huì)員在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)。

第七條 投資者通過(guò)會(huì)員在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶(hù)。

信用證券賬戶(hù)的開(kāi)立和注銷(xiāo)，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

會(huì)員為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)。信用證券賬戶(hù)的指定交易申請(qǐng)由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。

第八條 會(huì)員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶(hù)了結(jié)有關(guān)融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。

第九條 會(huì)員接受客戶(hù)融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

第十條 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

第十一條 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

融券期間，投資者通過(guò)其所有或控制的證券賬戶(hù)持有與融券賣(mài)出標(biāo)的相同證券的，賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。

第十二條 本所不接受融券賣(mài)出的市價(jià)申報(bào)。

第十三條 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向會(huì)員償還融入資金。

賣(mài)券還款是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)的一種還款方式。

以直接還款方式償還融入資金的，