蘇州銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

本行及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1.本次限售股上市流通數(shù)量為1,755,135,698股，占本行總股本的47.8665%。

2.本次限售股上市流通日期為2022年8月2日（星期二）。

一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份情況及上市后股份變動(dòng)情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕905號(hào)）核準(zhǔn)，本行向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）333,333,334股。經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于蘇州銀行股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上〔2019〕442號(hào)）同意，本行于2019年8月2日在深圳證券交易所掛牌上市。

首次公開(kāi)發(fā)行前，本行總股本3,000,000,000股，發(fā)行后本行總股本3,333,333,334股，包括有限售條件流通股3,000,000,000股，無(wú)限售條件流通股333,333,334股。

本行于2021年4月12日公開(kāi)發(fā)行了5,000萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱“蘇行轉(zhuǎn)債”，轉(zhuǎn)債代碼127032；蘇行轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股起止日期為2021年10月18日至2027年4月11日。2022年4月22日，本行2021年度股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于《蘇州銀行股份有限公司2021年度利潤(rùn)分配方案》的議案：向權(quán)益分派股權(quán)登記日（2022年5月10日）登記在冊(cè)的普通股股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金股利2.8元（含稅），以資本公積按每10股轉(zhuǎn)增1股。

截至2022年7月26日，本行總股本為3,666,727,087股，其中尚未解除限售的股份數(shù)量為1,879,713,994股。

本次上市流通的限售股為本行首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份，共計(jì)1,755,135,698股，占本行總股本的47.8665%，共涉及905名股東，鎖定期為自本行股票在深圳證券交易所上市交易之日起36個(gè)月，該部分限售股將于2022年8月2日（星期二）鎖定期屆滿并上市流通。

二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

本次申請(qǐng)解除股份限售的股東做出的關(guān)于股份鎖定期及股份減持的承諾如下：

（一）本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前靠前大股東關(guān)于股份鎖定期及股份減持的承諾

蘇州國(guó)際發(fā)展集團(tuán)有限公司作為本行首次發(fā)行A股前靠前大股東，承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本公司***讓或者委托他人管理本公司持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本公司持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）如蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本公司持有的蘇州銀行股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

（3）本公司持有的蘇州銀行股票在鎖定期滿后2年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票時(shí)的發(fā)行價(jià)。

（4）如本公司違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持蘇州銀行股份的，本公司承諾違規(guī)減持蘇州銀行股份所得收益歸蘇州銀行所有。如本公司未將違規(guī)減持所得收益上繳蘇州銀行，則蘇州銀行有權(quán)扣留處置應(yīng)付本公司現(xiàn)金分紅中與本公司應(yīng)上繳蘇州銀行的違規(guī)減持所得收益金額相等的現(xiàn)金分紅，用于抵償本公司應(yīng)向蘇州銀行上繳的違規(guī)減持所得收益。

在上述承諾期間，如蘇州銀行發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述發(fā)行價(jià)格亦作相應(yīng)調(diào)整?！?/p>

（二）本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前合計(jì)持股超過(guò)51%以上的股東（除靠前大股東外）關(guān)于股份鎖定期的承諾

張家港市虹達(dá)運(yùn)輸有限公司、蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司、波司登股份有限公司、盛虹集團(tuán)有限公司、江蘇吳中集團(tuán)有限公司、蘇州城市建設(shè)***發(fā)展有限責(zé)任公司、江蘇國(guó)泰國(guó)際貿(mào)易有限公司、蘇州海競(jìng)信息科技集團(tuán)有限公司、蘇州市相城區(qū)江南化纖集團(tuán)有限公司、蘇州新滸***發(fā)展有限公司、蘇州市宏利來(lái)服飾有限公司、江蘇吳中教育***有限公司、江蘇永鋼集團(tuán)有限公司、華芳集團(tuán)有限公司、蘇州三威企業(yè)集團(tuán)有限公司和蘇州市吳中區(qū)東吳建筑有限責(zé)任公司作為本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前合計(jì)持股超過(guò)51%以上的股東（除靠前大股東外），承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本公司***讓或者委托他人管理本公司持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本公司持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）如本公司違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持蘇州銀行股份的，本公司承諾違規(guī)減持蘇州銀行股份所得收益歸蘇州銀行所有。如本公司未將違規(guī)減持所得收益上繳蘇州銀行，則蘇州銀行有權(quán)扣留處置應(yīng)付本公司現(xiàn)金分紅中與本公司應(yīng)上繳蘇州銀行的違規(guī)減持所得收益金額相等的現(xiàn)金分紅，用于抵償本公司應(yīng)向蘇州銀行上繳的違規(guī)減持所得收益。”

（三）本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有本行股份的時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬關(guān)于股份鎖定期及股份減持的承諾

本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有本行股份的時(shí)任董事、高級(jí)管理人員張水男、錢(qián)鋒、后斌承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人***讓或者委托他人管理本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）如蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本人持有的蘇州銀行股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

（3）本人持有的蘇州銀行股票在鎖定期滿后2年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票時(shí)的發(fā)行價(jià)。

（4）上述承諾的鎖定期屆滿后，本人每年出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的50%。

（5）在上述承諾的鎖定期屆滿后，本人在蘇州銀行任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有的蘇州銀行股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，***讓本人持有的蘇州銀行股份。如本人在任期屆滿前離職，則本人將在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)遵守上述限制性規(guī)定。

（6）如本人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持蘇州銀行股份的，本人承諾違規(guī)減持蘇州銀行股份所得收益歸蘇州銀行所有。如本人未將違規(guī)減持所得收益上繳蘇州銀行，則蘇州銀行有權(quán)扣留處置應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中與本人應(yīng)上繳蘇州銀行的違規(guī)減持所得收益金額相等的現(xiàn)金分紅，用于抵償本人應(yīng)向蘇州銀行上繳的違規(guī)減持所得收益。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行作出的上述承諾。在上述承諾期間，如蘇州銀行發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述發(fā)行價(jià)格亦作相應(yīng)調(diào)整?！?/p>

本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有本行股份的時(shí)任本行監(jiān)事朱文彪承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人***讓或者委托他人管理本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）在上述承諾的鎖定期屆滿后，本人每年出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的50%。

（3）在上述承諾的鎖定期屆滿后，本人在蘇州銀行任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有的蘇州銀行股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，***讓本人持有的蘇州銀行股份。如本人在任期屆滿前離職，則本人將在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)遵守上述限制性規(guī)定。

（4）如本人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持蘇州銀行股份的，本人承諾違規(guī)減持蘇州銀行股份所得收益歸蘇州銀行所有。如本人未將違規(guī)減持所得收益上繳蘇州銀行，則蘇州銀行有權(quán)扣留處置應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中與本人應(yīng)上繳蘇州銀行的違規(guī)減持所得收益金額相等的現(xiàn)金分紅，用于抵償本人應(yīng)向蘇州銀行上繳的違規(guī)減持所得收益。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行作出的上述承諾。”

本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有本行股份的時(shí)任董事、高級(jí)管理人員近親屬錢(qián)燁宸承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月（以下簡(jiǎn)稱“鎖定期”）內(nèi)，本人***讓或者委托他人管理本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）如蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本人持有的上述蘇州銀行股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

（3）上述承諾的鎖定期屆滿后，本人每年出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的50%。

（4）上述承諾的鎖定期屆滿后，在本人的近親屬擔(dān)任蘇州銀行董事或高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有的蘇州銀行股份總數(shù)的25%；在本人的近親屬離職后半年內(nèi)，***讓本人持有的蘇州銀行股份。

（5）本人持有的蘇州銀行股票在鎖定期滿后2年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票時(shí)的發(fā)行價(jià)。

（6）本人持有的蘇州銀行股份出資來(lái)源真實(shí)合法，不存在信托持股、委托持股或其他任何代持方式持有蘇州銀行任何股份的情形；本人持有的蘇州銀行股份不存在被凍結(jié)、質(zhì)押或受到其他權(quán)利限制等影響或可能影響本人行使股東權(quán)利的情形，亦不存在任何***或潛在***。

（7）如本人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持蘇州銀行股份的，本人承諾違規(guī)減持蘇州銀行股份所得收益歸蘇州銀行所有。如本人未將違規(guī)減持所得收益上繳蘇州銀行，則蘇州銀行有權(quán)扣留處置應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中與本人應(yīng)上繳蘇州銀行的違規(guī)減持所得收益金額相等的現(xiàn)金分紅，用于抵償本人應(yīng)向蘇州銀行上繳的違規(guī)減持所得收益。本人不因本人的近親屬職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行所作出的上述承諾。在上述承諾期間，如蘇州銀行發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述發(fā)行價(jià)格亦作相應(yīng)調(diào)整。”

本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有本行股份的時(shí)任監(jiān)事近親屬朱文榮承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月（以下簡(jiǎn)稱“鎖定期”）內(nèi)，本人***讓或者委托他人管理本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）上述承諾的鎖定期屆滿后，本人每年出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的50%。

（3）上述承諾的鎖定期屆滿后，在本人的近親屬擔(dān)任蘇州銀行監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有的蘇州銀行股份總數(shù)的25%；在本人的近親屬離職后半年內(nèi)，***讓本人持有的蘇州銀行股份。

（4）本人持有的蘇州銀行股份出資來(lái)源真實(shí)合法，不存在信托持股、委托持股或其他任何代持方式持有蘇州銀行任何股份的情形；本人持有的蘇州銀行股份不存在被凍結(jié)、質(zhì)押或受到其他權(quán)利限制等影響或可能影響本人行使股東權(quán)利的情形，亦不存在任何***或潛在***。

（5）如本人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持蘇州銀行股份的，本人承諾違規(guī)減持蘇州銀行股份所得收益歸蘇州銀行所有。如本人未將違規(guī)減持所得收益上繳蘇州銀行，則蘇州銀行有權(quán)扣留處置應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中與本人應(yīng)上繳蘇州銀行的違規(guī)減持所得收益金額相等的現(xiàn)金分紅，用于抵償本人應(yīng)向蘇州銀行上繳的違規(guī)減持所得收益。本人不因本人的近親屬職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行所作出的上述承諾。在上述承諾期間，如蘇州銀行發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述發(fā)行價(jià)格亦作相應(yīng)調(diào)整?！?/p>

（四）本行IPO申報(bào)期間新增股東關(guān)于股份鎖定期的承諾

本行IPO申報(bào)期間，新增股東鮑亞琴、蔣加星、黃寧、毛露瓊、何華芳、王海兵、王文敬、費(fèi)炳鋒、顧秋忠、高建榮、張雪珍、江蘇城開(kāi)地產(chǎn)集團(tuán)有限公司、金建華承諾如下：

“（1）自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人/本公司***讓或者委托他人管理本人/本公司直接或間接持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，也不由蘇州銀行回購(gòu)本人持有的蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份。

（2）本人/本公司持有的蘇州銀行股份出資來(lái)源真實(shí)合法，不存在信托持股、委托持股或其他任何代持方式持有蘇州銀行任何股份的情形；本人/本公司持有的蘇州銀行股份不存在被凍結(jié)、質(zhì)押或受到其他權(quán)利限制等影響或可能影響本人/本公司行使股東權(quán)利的情形，亦不存在任何***或潛在***。”

本行IPO申報(bào)期間，通過(guò)司法裁決方式受讓內(nèi)部職工股（超過(guò)5萬(wàn)股）的股東尹云妹承諾如下：

“自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起，本人所持蘇州銀行股份轉(zhuǎn)讓鎖定期不低于3年，持股鎖定期滿后，本人每年出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的50%?！?/p>

（五）本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有內(nèi)部職工股超過(guò)5萬(wàn)股的個(gè)人關(guān)于股份鎖定期及股份減持的承諾

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》（財(cái)金[2010]97號(hào)）的規(guī)定，本行首次公開(kāi)發(fā)行A股前持有內(nèi)部職工股超過(guò)5萬(wàn)股的個(gè)人承諾如下：

“自蘇州銀行首次公開(kāi)發(fā)行的A股股票在證券交易所上市之日起，本人所持蘇州銀行股份轉(zhuǎn)讓鎖定期不低于3年，持股鎖定期滿后，本人每年出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)出售的股份不超過(guò)持股總數(shù)的50%。”

截至本公告之日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在違反相關(guān)承諾的情形。

三、股東非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金及上市公司對(duì)股東違規(guī)擔(dān)保情況

截至本公告之日，持有本次上市流通限售股份的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金情況，本行也未發(fā)生對(duì)其提供違規(guī)擔(dān)保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022年8月2日（星期二）。

2、本次限售股上市流通數(shù)量為1,755,135,698股，占本行無(wú)限售條件股份的98.2162%，占本行總股本的47.8665%。

3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)為905名，其中18名法人股東、887名自然人股東。

4、本次解除股份限售的股東、相關(guān)股份解除限售及上市流通具體情況如下：

單位：股

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注1：質(zhì)押股份及司法凍結(jié)股份數(shù)量，系截至2022年7月26日收市后的數(shù)據(jù)。

注2：上表僅逐一列示本次申請(qǐng)解除限售股股東中的法人股東，其他自然人股東人數(shù)較多，為便于***者閱讀公告，不逐一列示。

注3：上述作出限售承諾的時(shí)任董監(jiān)高及其近親屬和其他863名自然人股東本次解除限售股份數(shù)量為其持有的本行限售股份總數(shù)的15%，產(chǎn)生的不足1股的部分，按小數(shù)點(diǎn)后尾數(shù)舍掉處理。

注4：本行申請(qǐng)解除限售股股東中，包括現(xiàn)任副行長(zhǎng)張水男、現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)兼風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理后斌及曾任董事錢(qián)鋒、曾任監(jiān)事朱文彪。

五、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

單位：股

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注：上表變動(dòng)情況系基于2022年7月26日收市后數(shù)據(jù)，根據(jù)本次解除限售股份而作出。最終股本變動(dòng)情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記的股本結(jié)構(gòu)為準(zhǔn)。

六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)作者：